[第114、118、139及
142條及附表1]

第1部

以下各項(xiàng)為受規(guī)管活動(dòng)─

第1類︰ 證券交易；
第2類︰ 期貨合約交易；
第3類︰ 槓桿式外匯交易；
第4類︰ 就證券提供意見(jiàn)；
第5類︰ 就期貨合約提供意見(jiàn)；
第6類︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；
第7類︰ 提供自動(dòng)化交易服務(wù)；
第8類︰ 提供證券保證金融資；
第9類︰ 提供資產(chǎn)管理； (由2011年第28號(hào)法律公告修訂)
第10類︰ 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)。 (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))

第2部

在本附表中─
外匯交易 (foreign exchange trading) 指訂立或要約訂立任何合約或安排，或誘使或企圖誘使他人訂立或要約訂立任何合約或安排，而某人藉該合約或安排承諾─

(a) 與另一人兌換貨幣；
(b) 將某數(shù)額的外幣交付另一人；或
(c) 將某數(shù)額的外幣存入另一人的帳戶內(nèi)，
但不包括為槓桿式外匯交易的定義中第(i)至(xv)段所描述的合約或安排或?yàn)榻ㄗh的該等合約或安排作出的作為，亦不包括在與該等段落所描述的合約或安排或與建議的該等合約或安排有關(guān)連的情況下作出的作為；

自動(dòng)化交易服務(wù) (automated trading services) 指透過(guò)並非由認(rèn)可交易所或認(rèn)可結(jié)算所提供的電子設(shè)施而提供的服務(wù)，而藉該項(xiàng)服務(wù)─

(a) 買賣任何證券或期貨合約的要約經(jīng)常以某種方式被提出或接受，而按照已確立的方法(包括證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)一般採(cǎi)用的方法)，以該種方式提出或接受該等要約構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；
(b) 人與人之間經(jīng)�；ハ嘟榻B或認(rèn)識(shí)，從而洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣，或在有他們將會(huì)以某種方式洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣的合理期望的情況下經(jīng)�；ハ嘟榻B或認(rèn)識(shí)，而按照已確立的方法(包括證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)一般採(cǎi)用的方法)，以該種方式洽商或完成該等買賣構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；或
(c) 符合以下說(shuō)明的交易得以更替、結(jié)算、交收或獲得擔(dān)保─

(i) (a)段提述的；
(ii) 由(b)段提述的活動(dòng)而產(chǎn)生的；或
(iii) 在證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)或在該等市場(chǎng)的規(guī)則的規(guī)限下完成的，

但不包括由政府或代政府營(yíng)辦的法團(tuán)所提供的該等服務(wù)；

房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理 (real estate investment scheme management) 就任何人而言，指該人為另一人提供營(yíng)辦集體投資計(jì)劃的服務(wù)，而—

(a) 在該計(jì)劃下管理的財(cái)產(chǎn)主要由不動(dòng)產(chǎn)組成；及
(b) 該計(jì)劃是根據(jù)本條例第104條獲認(rèn)可的； (由2005年第197號(hào)法律公告增補(bǔ))

信貸評(píng)級(jí) (credit ratings) 指主要就—

(a) 任何不屬個(gè)人的人；
(b) 債務(wù)證券；
(c) 優(yōu)先證券；或
(d) 任何提供信貸協(xié)議，
的信用可靠性以已界定的評(píng)級(jí)系統(tǒng)表達(dá)的意見(jiàn)； (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))

就期貨合約提供意見(jiàn) (advising on futures contracts) 指─

(a) 就以下各項(xiàng)提供意見(jiàn)─

(i) 應(yīng)否訂立期貨合約；
(ii) 應(yīng)訂立哪些期貨合約；
(iii) 應(yīng)於何時(shí)訂立期貨合約；或
(iv) 應(yīng)按哪些條款或條件訂立期貨合約；或

(b) 發(fā)出分析或報(bào)告，而目的是為利便該等分析或報(bào)告的受眾就以下各項(xiàng)作出決定─

(i) 是否訂立期貨合約；
(ii) 須訂立哪些期貨合約；
(iii) 於何時(shí)訂立期貨合約；或
(iv) 按哪些條款或條件訂立期貨合約，

但不包括在以下情況提供的意見(jiàn)或發(fā)出的分析或報(bào)告─
(i) 任何法團(tuán)純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發(fā)行股份的控股公司，或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；
(ii) 就第2類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌的人完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；
(iii) 就第2類受規(guī)管活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；
(iv) 任何符合以下說(shuō)明的個(gè)人─

(A) 名列於金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》(第155章)第20條備存的紀(jì)錄冊(cè)並顯示為就第2類受規(guī)管活動(dòng)受聘於就該類活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的；及
(B) 完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告的；

(iva)任何符合以下說(shuō)明的人—

(A) 就第9類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的；
(B) 為另一人提供管理在集體投資計(jì)劃下的期貨合約投資組合的服務(wù)的；及
(C) 純粹為提供(B)節(jié)描述的服務(wù)而提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告的； (由2005年第197號(hào)法律公告增補(bǔ))

(v) 律師完全因?yàn)樵凇斗�律�?zhí)業(yè)者條例》(第159章)所指的香港律師行或外地律師行以律師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)，或發(fā)出上述分析或報(bào)告作為他所提供的意見(jiàn)的一部分；
(vi) 大律師完全因?yàn)橐源舐蓭熒矸謭?zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)，或發(fā)出上述分析或報(bào)告作為他所提供的意見(jiàn)的一部分；
(vii) 會(huì)計(jì)師完全因?yàn)樵凇秾�業(yè)會(huì)計(jì)師條例》(第50章)所指的執(zhí)業(yè)單位以會(huì)計(jì)師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)，或發(fā)出上述分析或報(bào)告作為他所提供的意見(jiàn)的一部分； (由2004年第23號(hào)第56條修訂)
(viii)根據(jù)《受託人條例》(第29章)第VIII部註冊(cè)的信託公司完全因?yàn)槁男兴�作為註冊(cè)信託公司的職責(zé)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；或
(ix) 任何人透過(guò)─

(A) 普遍地提供予公眾閱覽的報(bào)章、雜誌、書(shū)籍或其他刊物提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；或
(B) 供公眾接收(不論是否需付收看費(fèi))的電視廣播或無(wú)線電廣播提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；

就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (advising on corporate finance) 指─

(a) 對(duì)根據(jù)本條例第23或36條訂立的關(guān)於管限證券上市的規(guī)章或規(guī)則及根據(jù)本條例第399(2)(a)或(b)條刊登或發(fā)表的守則的遵守問(wèn)題或就該等規(guī)章、規(guī)則或守則提供意見(jiàn)；
(b) 提供關(guān)於以下各項(xiàng)的意見(jiàn)─

(i) 處置證券而將之轉(zhuǎn)予公眾的要約；
(ii) 從公眾取得證券的要約；或
(iii) 接受第(i)或(ii)節(jié)提述的任何要約，但以意見(jiàn)是普遍地提供予證券或某類別證券的持有人為限；或

(c) 向上市法團(tuán)、公眾公司或該法團(tuán)或公司的附屬公司，或向該法團(tuán)、公司或附屬公司的高級(jí)人員或股東提供關(guān)於機(jī)構(gòu)重組而在證券方面(包括發(fā)行、撤銷或更改附於任何證券的權(quán)利)的意見(jiàn)，
但不包括在以下情況提供的意見(jiàn)─
(i) 任何法團(tuán)純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發(fā)行股份的控股公司，或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述意見(jiàn)；
(ii) 就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌的人完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)；
(iii) 就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)；
(iv) 任何符合以下說(shuō)明的個(gè)人─

(A) 名列於金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》(第155章)第20條備存的紀(jì)錄冊(cè)並顯示為就第1類受規(guī)管活動(dòng)受聘於就該類活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的；及
(B) 完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)的；

(v) 律師完全因?yàn)樵凇斗�律�?zhí)業(yè)者條例》(第159章)所指的香港律師行或外地律師行以律師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)；
(vi) 大律師完全因?yàn)橐源舐蓭熒矸謭?zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)；
(vii) 會(huì)計(jì)師完全因?yàn)樵凇秾�業(yè)會(huì)計(jì)師條例》(第50章)所指的執(zhí)業(yè)單位以會(huì)計(jì)師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)； (由2004年第23號(hào)第56條修訂)
(viii)根據(jù)《受託人條例》(第29章)第VIII部註冊(cè)的信託公司完全因?yàn)槁男兴�作為註冊(cè)信託公司的職責(zé)而附帶提供上述意見(jiàn)；或
(ix) 任何人透過(guò)─

(A) 普遍地提供予公眾閱覽的報(bào)章、雜誌、書(shū)籍或其他刊物提供上述意見(jiàn)；或
(B) 供公眾接收(不論是否需付收看費(fèi))的電視廣播或無(wú)線電廣播提供上述意見(jiàn)；

就證券提供意見(jiàn) (advising on securities) 指─

(a) 就以下各項(xiàng)提供意見(jiàn)─

(i) 應(yīng)否取得或處置證券；
(ii) 應(yīng)取得或處置哪些證券；
(iii) 應(yīng)於何時(shí)取得或處置證券；或
(iv) 應(yīng)按哪些條款或條件取得或處置證券；或

(b) 發(fā)出分析或報(bào)告，而目的是為利便該等分析或報(bào)告的受眾就以下各項(xiàng)作出決定─

(i) 是否取得或處置證券；
(ii) 須取得或處置哪些證券；
(iii) 於何時(shí)取得或處置證券；或
(iv) 按哪些條款或條件取得或處置證券，

但不包括在以下情況提供的意見(jiàn)或發(fā)出的分析或報(bào)告─
(i) 任何法團(tuán)純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發(fā)行股份的控股公司，或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；
(ii) 就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌的人完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；
(iii) 就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；
(iv) 任何符合以下說(shuō)明的個(gè)人─

(A) 名列於金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》(第155章)第20條備存的紀(jì)錄冊(cè)並顯示為就第1類受規(guī)管活動(dòng)受聘於就該類活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的；及
(B) 完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告的；

(iva)任何符合以下說(shuō)明的人—

(A) 就第9類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的；
(B) 為另一人提供管理在集體投資計(jì)劃下的證券投資組合的服務(wù)的；及
(C) 純粹為提供(B)節(jié)描述的服務(wù)而提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告的； (由2005年第197號(hào)法律公告增補(bǔ))

(v) 律師完全因?yàn)樵凇斗�律�?zhí)業(yè)者條例》(第159章)所指的香港律師行或外地律師行以律師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)，或發(fā)出上述分析或報(bào)告作為他所提供的意見(jiàn)的一部分；
(vi) 大律師完全因?yàn)橐源舐蓭熒矸謭?zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)，或發(fā)出上述分析或報(bào)告作為他所提供的意見(jiàn)的一部分；
(vii) 會(huì)計(jì)師完全因?yàn)樵凇秾�業(yè)會(huì)計(jì)師條例》(第50章)所指的執(zhí)業(yè)單位以會(huì)計(jì)師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述意見(jiàn)，或發(fā)出上述分析或報(bào)告作為他所提供的意見(jiàn)的一部分； (由2004年第23號(hào)第56條修訂)
(viii)根據(jù)《受託人條例》(第29章)第VIII部註冊(cè)的信託公司完全因?yàn)槁男兴�作為註冊(cè)信託公司的職責(zé)而附帶提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；或
(ix) 任何人透過(guò)─

(A) 普遍地提供予公眾閱覽的報(bào)章、雜誌、書(shū)籍或其他刊物提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告；或
(B) 供公眾接收(不論是否需付收看費(fèi))的電視廣播或無(wú)線電廣播提供上述意見(jiàn)或發(fā)出上述分析或報(bào)告，

但如所提供的上述意見(jiàn)符合就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)或提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)的涵義，則就證券提供意見(jiàn)不包括提供該等意見(jiàn)； (由2011年第28號(hào)法律公告修訂)

提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) (providing credit rating services) 指—

(a) 在—

(i) 以向公眾(不論在香港或其他地方)散發(fā)信貸評(píng)級(jí)為目的之情況下，擬備該等信貸評(píng)級(jí)；或
(ii) 信貸評(píng)級(jí)會(huì)如此散發(fā)的合理期望下，擬備該等信貸評(píng)級(jí)；或

(b) 在—

(i) 以訂閱方式(不論在香港或其他地方)分發(fā)信貸評(píng)級(jí)為目的之情況下，擬備該等信貸評(píng)級(jí)；或
(ii) 信貸評(píng)級(jí)會(huì)如此分發(fā)的合理期望下，擬備該等信貸評(píng)級(jí)，

但不包括—
(c) 依據(jù)某人作出的要求而專為該人擬備並只提供予該人的信貸評(píng)級(jí)，而該項(xiàng)評(píng)級(jí)並非擬向公眾(不論在香港或其他地方)散發(fā)或以訂閱方式(不論在香港或其他地方)分發(fā)，亦無(wú)合理期望該項(xiàng)評(píng)級(jí)會(huì)如此散發(fā)或分發(fā)；或
(d) 收集、整理、散發(fā)或分發(fā)關(guān)乎任何人的負(fù)債或信貸歷史的資料； (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))

期貨合約交易 (dealing in futures contracts) 就任何人而言，指該人─

(a) 為訂立、取得或處置期貨合約而與另一人訂立或要約與另一人訂立協(xié)議；
(b) 誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立期貨合約；或
(c) 誘使或企圖誘使另一人取得或處置期貨合約，
但不包括該人在以下情況進(jìn)行的期貨合約交易─
(i) 該人以認(rèn)可結(jié)算所身分執(zhí)行其職能；
(ii) 該人透過(guò)另一人(該交易商)作出(a)、(b)或(c)段提述的作為，而該交易商是─

(A) 就第2類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的；或
(B) 名列於金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》(第155章)第20條備存的紀(jì)錄冊(cè)並顯示為就第2類受規(guī)管活動(dòng)受聘於就該類活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的，

但如該人是為賺取傭金、回傭或其他報(bào)酬而進(jìn)行以下事項(xiàng)，則須視為進(jìn)行期貨合約交易─
(I) 從第三者接收為訂立期貨合約而提出的要約或邀請(qǐng)，並以他本人或該第三者的名義將該要約或邀請(qǐng)傳達(dá)予該交易商；
(II) 使該交易商或其代表與第三者互相介紹，以使該第三者可與該交易商訂立期貨合約或提出與該交易商訂立期貨合約的要約或邀請(qǐng)；
(III) 透過(guò)該交易商為第三者達(dá)成期貨合約的取得或處置；
(IV) 為該交易商向第三者提出取得或處置期貨合約的要約；或
(V) 為該交易商接受第三者提出的取得或處置期貨合約的要約；

(iii) 該人只在《商品交易所(禁止經(jīng)營(yíng))條例》(第82章)第3(a)、(b)或(c)條提述的市場(chǎng)作出(a)、(b)或(c)段提述的作為；
(iv) 該人屬《商品交易所(禁止經(jīng)營(yíng))條例》(第82章)第3(d)條提述的商品交易所的成員，並且只在該交易所作出(a)、(b)或(c)段提述的作為；
(v) 該人訂立市場(chǎng)合約；
(vi) 該人就第9類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)，並純粹為進(jìn)行該類活動(dòng)而作出(a)、(b)或(c)段提述的作為；或
(vii) 該人以主事人身分並透過(guò)與另一人交易而就並非在認(rèn)可期貨市場(chǎng)交易的期貨合約作出(a)、(b)或(c)段提述的作為，而該另一人是專業(yè)投資者(不論以主事人或代理人身分行事)；

債務(wù)證券 (debt securities) 指?jìng)鶛?quán)股證、債權(quán)股額、債權(quán)證、債券、票據(jù)、指數(shù)債券、可轉(zhuǎn)換債務(wù)證券、附認(rèn)股權(quán)證債券、無(wú)息債務(wù)證券及其他確認(rèn)、證明或產(chǎn)生債務(wù)的證券或文書(shū)； (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))
資產(chǎn)管理 (asset management) 指—

(a) 房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理；或
(b) 證券或期貨合約管理； (由2005年第197號(hào)法律公告增補(bǔ))

槓桿式外匯交易 (leveraged foreign exchange trading) 指以下任何作為─

(a) 訂立或要約訂立槓桿式外匯交易合約，或誘使或企圖誘使他人訂立或要約訂立槓桿式外匯交易合約；
(b) 提供任何財(cái)務(wù)通融，以利便進(jìn)行外匯交易或(a)段提述的作為；或
(c) 與另一人訂立或要約與另一人訂立一項(xiàng)為訂立合約而作出的安排，或誘使或企圖誘使某人與另一人訂立一項(xiàng)為訂立合約而作出的安排(不論該項(xiàng)安排是否在酌情決定的基礎(chǔ)上訂立)，以利便進(jìn)行(a)或(b)段提述的作為，
但不包括為符合下述說(shuō)明的合約或安排或?yàn)榻ㄗh的該等合約或安排作出的作為，亦不包括在與符合下述說(shuō)明的合約或安排或與建議的該等合約或安排有關(guān)連的情況下作出的作為─
(i) 完全關(guān)於以公平價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)值提供財(cái)產(chǎn)(貨幣除外)、服務(wù)或職位的；
(ii) 凡該等合約或安排是由一個(gè)法團(tuán)訂立的，而─

(A) 該法團(tuán)的主要業(yè)務(wù)並不包括任何形式的貨幣交易；
(B) 該法團(tuán)訂立該等合約或安排的目的，是對(duì)沖它就其業(yè)務(wù)所承受的貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)；及
(C) 該等合約或安排是與另一個(gè)法團(tuán)訂立的；

(iii) 屬《貨幣兌換商條例》(第34章)所指的兌換交易；
(iv) 由《銀行業(yè)條例》(第155章)第2(1)條所指的核準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)安排，而有關(guān)合約或安排的各方均是法團(tuán)或根據(jù)《有限責(zé)任合夥條例》(第37章)註冊(cè)的有限責(zé)任合夥；
(v) 屬保險(xiǎn)人純粹為了其保險(xiǎn)業(yè)務(wù)而進(jìn)行的交易，而該保險(xiǎn)人是根據(jù)《保險(xiǎn)公司條例》(第41章)第8條獲授權(quán)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或根據(jù)該條例第61(1)或(2)條被當(dāng)作獲如此授權(quán)的；
(vi) 屬由任何就第2類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的人或透過(guò)該人在指明期貨交易所執(zhí)行的合約，或?qū)偻耆�附帶於一份或多於一份該類合約或一系列該類合約的合約；
(vii) 由以下團(tuán)體或機(jī)構(gòu)所安排的─

(A) 金融管理專員認(rèn)為屬以下性質(zhì)的團(tuán)體─

(I) 中央銀行；或
(II) 執(zhí)行中央銀行職能的機(jī)構(gòu)；或

(B) 獲金融管理專員批準(zhǔn)以代(A)節(jié)提述的團(tuán)體行事的機(jī)構(gòu)；

(viii)屬由任何就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的人或透過(guò)該人在指明證券交易所執(zhí)行的交易，或?qū)偻耆�附帶於一宗或多於一宗該類交易或一系列該類交易的交易�?/span>
(ix) 屬由任何就第7類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的人或透過(guò)該人執(zhí)行的交易，或?qū)偻耆�附帶於一宗或多於一宗該類交易或一系列該類交易的交易�?/span>
(x) 屬就證監(jiān)會(huì)根據(jù)本條例第104條認(rèn)可的集體投資計(jì)劃的一項(xiàng)或多於一項(xiàng)權(quán)益而作出的交易；
(xi) 屬完全附帶於一宗或多於一宗就指明債務(wù)證券作出的交易或一系列該類交易的交易；
(xii) 由認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)作出的；
(xiii)由任何屬某類別人士的人或從事某類業(yè)務(wù)的人作出的，而該類別人士或該類業(yè)務(wù)是由證監(jiān)會(huì)為施行本段而藉根據(jù)本條例第397條訂立的規(guī)則訂明的；
(xiv)由任何人透過(guò)交易商作出的，但如該人是為賺取傭金、回傭或其他報(bào)酬而進(jìn)行以下事項(xiàng)，則須視為進(jìn)行槓桿式外匯交易─

(A) 該人從另一人接收為進(jìn)行以下各項(xiàng)而提出的要約或邀請(qǐng)─

(I) 訂立槓桿式外匯交易合約；或
(II) 使用任何財(cái)務(wù)通融以利便進(jìn)行外匯交易或訂立槓桿式外匯交易合約，
並以他本人或該另一人的名義將該要約或邀請(qǐng)傳達(dá)予該交易商；

(B) 該人使另一人與該交易商或其代表互相介紹，以使該另一人可─

(I) 與該交易商訂立槓桿式外匯交易合約；或
(II) 使用由該交易商提供的任何財(cái)務(wù)通融以利便進(jìn)行外匯交易或訂立槓桿式外匯交易合約；或

(C) 該人透過(guò)該交易商而為另一人達(dá)成槓桿式外匯交易合約的訂立，

在本段中，交易商(trader) 指認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)或就第3類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌的法團(tuán)；或

(xv) 由─

(A) 證監(jiān)會(huì)根據(jù)本條例第104條認(rèn)可的集體投資計(jì)劃作出的；或
(B) 任何人為營(yíng)辦證監(jiān)會(huì)根據(jù)本條例第104條認(rèn)可的集體投資計(jì)劃而在業(yè)務(wù)過(guò)程中作出的；

槓桿式外匯交易合約 (leveraged foreign exchange contract) 指任何合約或安排，其效果是該合約或安排的一方同意或承諾─

(a) 在他本人與協(xié)議的另一方或在他本人與另一人之間，按照某貨幣相對(duì)於另一貨幣的增值或減值(視屬何情況而定)作出調(diào)整；
(b) 向協(xié)議的另一方或向另一人支付某數(shù)額的款項(xiàng)或交付某數(shù)量的商品，而該數(shù)額或該數(shù)量是按照或?qū)��?huì)按照某貨幣相對(duì)於另一貨幣在幣值上的變動(dòng)而釐定的；或
(c) 在議定的將來(lái)某個(gè)時(shí)間，將一筆按議定代價(jià)計(jì)算的議定數(shù)額的貨幣，交付協(xié)議的另一方或交付另一人；

優(yōu)先證券 (preferred securities) 指優(yōu)先股、有優(yōu)先權(quán)的股份或有優(yōu)先權(quán)的股額； (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))
證券交易 (dealing in securities) 就任何人而言，指該人與另一人訂立或要約與另一人訂立協(xié)議，或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協(xié)議，而─

(a) 目的是或旨在取得、處置、認(rèn)購(gòu)或包銷證券；或
(b) 該等協(xié)議的目的或佯稱目的是使任何一方從證券的收益或參照證券價(jià)值的波動(dòng)獲得利潤(rùn)，
但不包括該人在以下情況進(jìn)行的證券交易─
(i) 該人是營(yíng)辦證券市場(chǎng)的認(rèn)可交易所；
(ii) 該人是一間認(rèn)可結(jié)算所；
(iii) 該人是根據(jù)本條例第95(2)條獲認(rèn)可提供自動(dòng)化交易服務(wù)的法團(tuán)；
(iv) 該人透過(guò)另一人(該交易商)作出有關(guān)作為，而該交易商是─

(A) 就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的；或
(B) 名列於金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》(第155章)第20條備存的紀(jì)錄冊(cè)並顯示為就第1類受規(guī)管活動(dòng)受聘於就該類活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的，

但如該人是為賺取傭金、回傭或其他報(bào)酬而進(jìn)行以下事項(xiàng)，則須視為進(jìn)行證券交易─
(I) 從第三者接收為訂立(a)或(b)段提述的協(xié)議而提出的要約或邀請(qǐng)，並以他本人或該第三者的名義將該要約或邀請(qǐng)傳達(dá)予該交易商；
(II) 使該交易商或其代表與第三者互相介紹，以使該第三者可與該交易商訂立(a)或(b)段提述的協(xié)議，或提出與該交易商訂立(a)或(b)段提述的協(xié)議的要約或邀請(qǐng)；
(III) 透過(guò)該交易商代第三者達(dá)成(a)或(b)段提述的協(xié)議；
(IV) 代第三者向該交易商提出取得或處置證券的要約；或
(V) 為該交易商接受第三者提出的訂立(a)或(b)段提述的協(xié)議的要約；

(v) 該人以主事人身分進(jìn)行以下事項(xiàng)─

(A) 透過(guò)與另一人交易而作出有關(guān)作為，而該另一人是專業(yè)投資者(不論以主事人或代理人身分行事)；或
(B) 取得、處置、認(rèn)購(gòu)或包銷證券；

(vi) 該人訂立市場(chǎng)合約；
(vii) 該人發(fā)出符合或獲豁免而無(wú)需符合《公司條例》(第32章)第II部的招股章程，如該人是在香港以外地方成立的法團(tuán)，則指發(fā)出符合或獲豁免而無(wú)需符合該條例第XII部的招股章程；
(viii)該人發(fā)出關(guān)於在香港成立但並非公司的法團(tuán)的證券的文件，而─

(A) 假若該法團(tuán)是一間公司，則該文件便會(huì)是《公司條例》(第32章)第38條適用或(若該文件沒(méi)有被該條例第38(5)(b)或38A條豁除)會(huì)適用的招股章程；及
(B) 假若該法團(tuán)是在香港以外地方成立的法團(tuán)，而該文件是該法團(tuán)發(fā)出的招股章程的話，則該文件已載有該條例第XII部規(guī)定該文件須載有的所有事項(xiàng)；

(ix) 該人發(fā)出申請(qǐng)某法團(tuán)的股份或債權(quán)證的表格，而該表格連同─

(A) 符合或獲豁免而無(wú)需符合《公司條例》(第32章)第II部的招股章程，或(如該法團(tuán)是在香港以外地方成立的法團(tuán))符合或獲豁免而無(wú)需符合該條例第XII部的招股章程；或
(B) (如該法團(tuán)是在香港成立的不是公司的法團(tuán))載有第(viii)(B)段指明的事項(xiàng)的文件；

(x) 該人就某屬法團(tuán)的集體投資計(jì)劃發(fā)出已獲證監(jiān)會(huì)根據(jù)《公司條例》(第32章)第342C條批準(zhǔn)註冊(cè)的招股章程，或連同該章程發(fā)出該法團(tuán)的股份的申請(qǐng)表格，而─

(A) 該法團(tuán)主要是從事或顯示本身主要是從事投資、再投資或買賣任何財(cái)產(chǎn)(包括證券及期貨合約)的業(yè)務(wù)的；及
(B) 該法團(tuán)的股份純粹是或主要是可贖回股份；

(xi) 該人發(fā)出已獲根據(jù)本條例第105條認(rèn)可發(fā)出的廣告、邀請(qǐng)或文件；
(xii) 該人是以某集體投資計(jì)劃的代理人身分行事的、根據(jù)《受託人條例》(第29章)第VIII部註冊(cè)的信託公司，該公司藉作出有關(guān)作為而代其主事人執(zhí)行派發(fā)申請(qǐng)表格、贖回通知、轉(zhuǎn)換通知及成交單據(jù)，以及收受金錢及發(fā)出收據(jù)等職能；
(xiii)該人就第4或6類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)，並純粹為進(jìn)行該類活動(dòng)而根據(jù)本條例第175(1)(a)(i)或(ii)條發(fā)出一份文件，而該文件的內(nèi)容是符合本條例第175(1)(b)及(c)條的規(guī)定的； (由2005年第197號(hào)法律公告修訂)
(xiv)該人就第9類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)，並純粹為進(jìn)行該類活動(dòng)而作出有關(guān)作為；或 (由2005年第197號(hào)法律公告修訂)
(xv) (凡任何證券根據(jù)某交易或?qū)��?huì)根據(jù)某建議交易而按(a)段描述的方式被取得、處置、認(rèn)購(gòu)或包銷，而該交易或建議交易的每一方均是認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu))該人是《銀行業(yè)條例》(第155章)第2(1)條所指的核準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)，並為該交易或建議交易的每一方而作出有關(guān)作為； (由2005年第197號(hào)法律公告增補(bǔ))

證券或期貨合約管理 (securities or futures contracts management) 就任何人而言，指該人為另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務(wù)，但不包括在以下情況提供的服務(wù)─ (由2005年第197號(hào)法律公告修訂)

(a) 任何法團(tuán)純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發(fā)行股份的控股公司，或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述服務(wù)；
(b) 就第1或2類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌的人完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述服務(wù)；
(c) 就第1或2類受規(guī)管活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述服務(wù)；
(d) 任何符合以下說(shuō)明的個(gè)人─

(i) 名列於金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》(第155章)第20條備存的紀(jì)錄冊(cè)並顯示為就第1或2類(視屬何情況而定)受規(guī)管活動(dòng)受聘於就該類活動(dòng)獲註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的；及
(ii) 完全因?yàn)檫M(jìn)行該類活動(dòng)而附帶提供上述服務(wù)的；

(e) 律師完全因?yàn)樵凇斗�律�?zhí)業(yè)者條例》(第159章)所指的香港律師行或外地律師行以律師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述服務(wù)；
(f) 大律師完全因?yàn)橐源舐蓭熒矸謭?zhí)業(yè)而附帶提供上述服務(wù)；
(g) 會(huì)計(jì)師完全因?yàn)樵凇秾�業(yè)會(huì)計(jì)師條例》(第50章)所指的執(zhí)業(yè)單位以會(huì)計(jì)師身分執(zhí)業(yè)而附帶提供上述服務(wù)；或 (由2004年第23號(hào)第56條修訂)
(h) 根據(jù)《受託人條例》(第29章)第VIII部註冊(cè)的信託公司完全因?yàn)槁男兴�作為註冊(cè)信託公司的職責(zé)而附帶提供上述服務(wù)；

證券保證金融資 (securities margin financing) 指提供財(cái)務(wù)通融，以利便─

(a) 取得在任何證券市場(chǎng)(不論是認(rèn)可證券市場(chǎng)或香港以外地方的任何其他證券市場(chǎng))上市的證券；及
(b) (如適用的話)繼續(xù)持有該等證券，
而不論該等證券或其他證券是否被質(zhì)押作為該項(xiàng)通融的抵押，但不包括以下各項(xiàng)─
(i) 提供組成某項(xiàng)包銷或分包銷證券安排的一部分的財(cái)務(wù)通融；
(ii) 提供財(cái)務(wù)通融以利便按照某招股章程的條款取得證券，不論認(rèn)購(gòu)有關(guān)證券的要約是在香港或其他地方提出的；
(iii) 由任何就第1類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌或獲註冊(cè)的人提供的、以利便該人為其客戶取得或持有證券的財(cái)務(wù)通融；
(iv) 由屬法團(tuán)的集體投資計(jì)劃提供的、對(duì)投資於它所發(fā)行的集體投資計(jì)劃的任何權(quán)益的投資提供財(cái)務(wù)通融，而─

(A) 該法團(tuán)主要是從事或顯示本身主要是從事投資、再投資或買賣任何財(cái)產(chǎn)(包括證券及期貨合約)的業(yè)務(wù)的；及
(B) 該法團(tuán)的股份純粹是或主要是可贖回股份；

(v) 由某認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)提供的、以利便該機(jī)構(gòu)的客戶取得或持有證券的財(cái)務(wù)通融；
(vi) 由持有某公司不少於10%已發(fā)行股本的個(gè)人向該公司提供的、以利便取得或持有證券的財(cái)務(wù)通融；或
(vii) 由某中介人藉使某人與該中介人的有連繫法團(tuán)互相介紹以使該法團(tuán)可提供財(cái)務(wù)通融予該人的方式提供的財(cái)務(wù)通融。

(編輯修訂—2013年第1號(hào)編輯修訂紀(jì)錄)

第3部

以下是本條例第114(5)條提述的指明活動(dòng)─

(a) 取得在證券市場(chǎng)上市的證券，而此舉屬《印花稅條例》(第117章)第19(16)條所界定的證券借用或證券交還或組成某項(xiàng)該等證券借用或證券交還的一部分，或?qū)倥c該等借用或交還相似的任何證券交易；或
(b) (i) 向任何就第1或8類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌的法團(tuán)或向任何認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)提供的、以利便取得或持有證券的財(cái)務(wù)通融；

(ii) 由某公司向其董事或僱員提供的、以利便取得或持有該公司本身的證券的財(cái)務(wù)通融；或
(iii) 由某公司集團(tuán)的某成員向該集團(tuán)的另一成員提供的、以利便該另一成員取得或持有證券的財(cái)務(wù)通融。

(格式變更─2013年第1號(hào)編輯修訂紀(jì)錄)